
1. 发行股票并上市需要满足哪些条件?
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行股票并上市需要满足以下条件:
- 公司应当具有独立的法人资格;
- 公司应具有稳定的经营状况和良好的财务状况;
- 公司应当符合***对其所处行业的要求;
- 公司应当有合法、有效的组织文件和章程;
- 公司应当通过国家规定的审计机构出具的审计报告并获得***审核的意见;
- 公司应当向公众披露充分、真实、准确、及时的信息。
2. 发行股票并上市需要提交哪些申请材料?
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,公司在提交发行股票并上市申请时,需要提供以下材料:
- 发行注册申请文件;
- 发行人章程、董事会决议和股东大会决议等组织文件;
- 主承销商的承销方案;
- 财务报表和财务指标的审计报告,以及发行人近三年的审计报告;
- 证券法律服务机构出具的法律意见书;
- 发行人的现有股份结构、公司治理结构和关联交易等情况的披露;
- 发行人应当按照有关规定提供公开披露的信息。
3. 发行股票并上市有哪些审核程序?
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,发行股票并上市的审核程序如下:
- ***受理该公司提交的发行股票并上市申请文件;
- 交易所对该公司的上市申请进行审核;
- ***对该公司的发行股票并上市申请进行审核;
- 发行人按照相关规定公开披露信息,并在发行前进行路演等宣传活动;
- 发行人实施发行,股票交易所进行上市。